Внутренний контроль в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
Д8 осуществляет свою деятельность в строгом соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Положением о требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма от 15.12.2014 г. № 445-П.
В Д8 разработаны и утверждены «Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения АО «Инвестиционная компания Д8».
Для реализации соблюдения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ и реализации Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения АО «Инвестиционная компания Д8», в структуре Д8 функционирует самостоятельное структурное подразделение по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ.
В Д8 реализуются следующие программы:
- Программа организации системы ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ
- Программа идентификации
- Программа управления риском
- Программа выявления операций
- Программа по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и проведению проверки
- Программа по приостановлению операций (сделок)
- Программа организации работы по отказу в выполнении распоряжения клиента о совершении операции
- Программа подготовки и обучения кадров Организации в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ
- Программа, определяющая порядок взаимодействия Организации с лицами, которым поручено проведение идентификации (упрощенной идентификации)
- Порядок обеспечения конфиденциальности информации, полученной в результате применения Правил, а также мер, принимаемых организацией при реализации правил.
Д8 не обслуживает клиентов, зарегистрированных в государствах (на территориях), которые не участвуют в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Д8 не устанавливает отношений с банками, зарегистрированными в государствах (на территориях), которые не участвуют в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Д8 не поддерживает отношений с банками-нерезидентами, не имеющими на территориях государств, в которых они зарегистрированы, постоянно действующих органов управления, а также не имеет отношений с банками, в отношении которых имеется информация, что счета используются банками, не имеющими на территориях государств, в которых они зарегистрированы, постоянно действующих органов управления.